证监会人事变动流传版
2014-01-27 16:18:31   来源:理财周报   评论:0 点击:

证监会十二年来最大一次机构人事调整已经拉开帷幕。

  1月21日,2014年全国证券期货监管工作会议召开。此前有消息称,在这次会议上将对机构改革作出部署。目前各个部门人事安排已有初步结果,但仍存变数。

  理财周报记者独家获悉,对于机构调整后的各部门负责人的初步人事安排,在证券公司内部流传着这样一个版本:债券办霍达、创新部祁斌、机构部王林、打非部陈华平、私募部刘青松。

  “上述版本现在看来比较确定,但是不排除会有调整的可能性。”一家大型券商高管告诉理财周报记者。

  部门新负责人热门人选出炉

  据华南一家券商高管表示,部门改革后,每个部门设一个主任、一个副主任主持工作。

  “关于人事安排,证监会内部也在不停地传,说明这个盘子、方案没有最后定,还在反复斟酌、酝酿。机构调整应该会在《证券法》修改前先行。”前述华南券商高管表示。

  此前甚至有消息称,肖钢将出任国安委金融部委员,证监会可能再换帅。

  理财周报记者向多位券商高管求证,均认为肖钢不可能离开证监会,但不排除“兼任”的可能性。

  1月24日,又有消息传出,公众公司部主任热门人选是张颖。

  目前张颖任上市部副主任。在2012年11月底,张颖赴任证监会前,任深交所副总经理,于上市公司监管领域有丰富经验。

  而投行比较关心的发行部和创业板部合并后的负责人,截至1月24日,尚未传出比较确定的版本。

  按照目前流传的版本,在机构部与基金部合并之前,机构部主任是王欧,基金部主任是王林,两部门合并后统称为机构部,接下主任一职的热门人选是王林。王林在机构部和基金部均有丰富的工作经验,他曾在证监会办公厅担任秘书工作,之后陆续到国际部、发行部和地方监管局工作。2008年,王林从黑龙江证监局回到证监会发行部,任副主任(正局级)。2011年1月,王林任证监会基金部主任。

  而即将新增的四个办公室:私募基金、创新业务、债券和打击非法证券期货活动,各办公室的负责人的热门人选分别是刘青松、祁斌、霍达、陈华平。

  刘青松现任河南证监局局长,此前也在证监会担任过职务。此前,在不少PE猜测将来私募部主任的人选可能是刘健钧。刘健钧在此前发改委负责私募股权基金备案工作,后调往证监会时被安排在基金部。据前述华南券商高管表示,刘健钧目前已升为副局级,即将在私募基金办公室开展工作。

  霍达此前就在证监会任市场监管部副主任,在2011年年底成立债券办公室后,担任负责人。陈华平目前为机构部副主任,而创新部主任的热门人选祁斌则多年任研究中心主任。

  监管职能转变

  新版机构改革方案,跟去年中秋节前传出的版本略有调整,没有了融资监管办,新设打非办,而原版本中的基金部、机构部和期货二部合并调整为:基金部和机构部合并,期货一部与期货二部合并。

  将监管业务类似或者相关联的部门进行整合,也符合肖钢“轻审批、重监管”的工作思路。

  而债券办公室事实上早已存在,目前的主要职能是监管中小企业私募债,以及负责与央行和发改委之间的债券市场部际协调,债券办公室未来还可能整合原来属于发行部的公司债审核职能。

  PE监管方面,发改委与证监会之间多年的PE监管之争,随着2013年7月中编办将私募股权基金的监督管理职责划归证监会,监管权之争终于落下帷幕。发改委原先专门负责私募股权基金监管工作的处长刘健钧调任证监会基金部。

  据理财周报记者从一位PE人士处了解到,证券基金业协会市场会召集PE开展研讨会,“测试系统、抓几只基金拿出来看看,了解财务的情况。他们这次制定的法规很细很细,比较听取机构的意见。”该PE人士称。

  而对于创新业务办公室,此前北京一家基金公司高管和一名基金圈权威学者一致认为,基金子公司的监管,将来会放在创新业务办公室。“基金子公司,券商通道等一些非标业务,以前证监会难以监管的,很有可能放在创新业务办公室。”前述北京基金公司高管表示。

  而打非办的职能,据知情人士向媒体透露,则将整合证监会对打击权益类非法集资的工作职能,并对派出机构进行业务指导。

  发审委可能在今年内取消

  1月22日,市场传出消息,黄奇帆已经上调中央深改小组担任办公室副主任与刘鹤搭档,证监会资本市场改革是黄的分内工作。

  巧合的是,1月20日,黄奇帆对外表示,中国股市应当先建立多层次资本市场,再推多渠道股权融资让巨量现金进入股市,提振股市信心后,再启动股票发行注册制改革。出牌的顺序打乱了,就会输。同时老股转让及取消大股东及战略投资者持有股票的3年锁定期提出批评。

  另有消息指,国务院已批准成立跨部委工作小组为注册制改革服务,取消发审委的计划则被再次提及。

  而从证券期货工作会议上传出消息:最快今年6月出台注册制办法草案,2015年实施;现存的发审委可能在今年内取消。证监会权力下放、取消发审委已经提上工作日程。

  上海一家券商高管告诉理财周报记者:“交易所现在也有压力,市场化的方向是明确的,但具体该怎么做也不好把握。据说他们认真学习了肖主席在证券期货监管会议上的讲话,也在为IPO审核权力下放在人力上积极做准备。”

  此前,为了准备再融资审核权的下放,黄红元已经赴交易所准备两年。

  以后,证监会的职能将以监管和执法为主。该券商高管从证券期货工作会议中领会的精神除了发审委取消是明确的、审批下放外,另外还有加强一线监管。所谓加强一线监管,即要充实地方证监局的力量。但该高管担心下放后标准不一,会加剧地方寻租现象。

  对于取消发审委的传说,证监会官方微博回答:“在过渡期内,发审委将落实以信息披露为中心的改革要求,继续严格依法履职。”

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